中國大學生家庭出身調(diào)查研究：寒門難出貴子？

你如安好

李中清：

　　破譯中國精英教育的生源密碼

　　本刊記者/霍思伊

　　本文首發(fā)于總第837期《中國新聞周刊》

　　李中清緩慢地走向講臺。他有著典型的“美式身材”和一張中國人的面孔。笑起來眼睛瞇成一條縫，臉頰兩側(cè)微微鼓起，那種與年齡無關(guān)的少年感，和他的父親李政道一模一樣。

　　臺下的很多同學并不知道他和李政道的關(guān)系。

　　中國人民大學的主持人介紹他：香港科技大學人文與社會科學學院院長，歷任加州理工大學教授、密歇根大學教授、北京大學長江學者。 “他是將社會科學的定量方法應(yīng)用于歷史數(shù)據(jù)分析的先行者?！?br />
　　作為加州學派的代表史學家之一，無論從履歷還是研究成果上看，李中清都已經(jīng)憑自己的努力占有一席之地，無須靠父親揚名。

　　從小他就想要擺脫父親的影響，因此選擇與物理截然不同的歷史作為發(fā)展方向。他研讀繁體典籍，苦練中文。他咬字清晰，表達流暢，雖然帶著“美國腔”?！爸袊趶目荚噰易兂煽荚嚿鐣?。”他說。

　　這是2017年12月的北京。李中清獲邀作一場題為“民國時期高等教育與女性的教育和職業(yè)發(fā)展”的演講。

　　“一切歷史都是當代史”。從民國時期的各高校單獨考試，多校聯(lián)考，到1952年全國統(tǒng)一考試制度的建立，李中清認為，高考改變了中國。

　　父親的熏陶

　　從小，李中清就常聽父親說，是高考改變了他的命運。

　　1943年，17歲的李政道考入浙江大學化工系。此前由于戰(zhàn)亂，他數(shù)次輟學，輾轉(zhuǎn)多地，始終沒有獲得過任何正式的小學、中學文憑。

　　當時，中國高校普遍采取靈活多元的招生方式，單獨招生與聯(lián)合考試并存，只要年齡和成績達標，不需初高中文憑，也可以直接錄取。

　　考入化工系后不久，在浙大物理系教授束星北和王淦昌的引導下，李政道的興趣逐漸轉(zhuǎn)向物理，并在大二轉(zhuǎn)入國立西南聯(lián)大就讀。后在吳大猷教授的推薦下，他大學未畢業(yè)便赴美國芝加哥大學攻讀碩士。由于表現(xiàn)優(yōu)異，芝加哥大學教務(wù)長親自給校長寫信說明情況，李政道被學校破例錄取，成為世界級物理大師恩里科·費米（Enrica Fermi）的研究生。

　　講到這里，李中清停頓了一下，他睜大眼睛，自己笑開了?！八裕野职指咧形膽{沒有，大學文憑也沒有。博士是他唯一的文憑?！?br />
　　博士畢業(yè)七年后，31歲的李政道因與楊振寧合作提出“弱相互作用中宇稱不守恒理論”，共同獲得1957年的諾貝爾物理學獎。

　　李中清常聽父親說，他的事業(yè)是從高考開始的，沒有高考制度，就不會有后來的李政道。

　　李中清15歲讀高中時，對父親說，自己以后不要學理科，不從事自然科學和應(yīng)用科學，要研究人文社會科學。

　　1970年，他以SAT滿分的成績進入耶魯大學歷史學系，師從考古學家張光直，開始系統(tǒng)學習中國古代史。1974年至1983年，他在芝加哥大學歷史學系繼續(xù)攻讀碩博，導師是史學泰斗何炳棣先生。

　　何炳棣的研究領(lǐng)域是明、清中國的人口和社會結(jié)構(gòu)問題，致力于探索明、清時期中國社會組成及階層流動。

　　何在《中華帝國晉升的階梯》一書中指出，明清中舉者中大約有40％出身于前三代無功名的寒門之家，中國教育與政治精英的來源相當多樣化，階層流動性較強。

　　但1865年以后，清朝進士獲得者一直為官宦子弟壟斷，科舉制之下的社會流動性降到了最低。

　　有學者指出，如果考慮家族與姻親關(guān)系，明清以來科舉的真正獲益者，可能只有約三百個大家族，且高度集中在江南、直隸等少數(shù)地區(qū)。

　　何炳棣對科舉制與明清社會流動的研究，給了李中清很大的啟發(fā)。他從科舉想到了高考。

　　在幫助父親處理大量的學生申請材料時，李中清對高考有了更為直觀的認知。

　　從1979年開始，李政道牽頭創(chuàng)立了中美聯(lián)合培養(yǎng)物理類研究生項目（簡稱CUSPEA），通過與美國高校合作、自主命題的方式，用CUSPEA考試取代了當時在中國還沒有開展的TOEFL、GRE等成績認證考試。

　　每年，李中清都要整理一百多份申請材料。讓他感到驚奇的是，這些優(yōu)秀學生的來源非常多樣化，既有北京大學、清華大學等老牌名校，也有云南大學、蘭州大學等偏遠地區(qū)的大學。這與美國的精英學生集中在哈佛、耶魯、普林斯頓等常青藤聯(lián)盟的情況非常不同。

　　然而，從上世紀80年代中期開始，生源逐漸集中化，從原來的“遍地開花”，變成北大、清華、中科大等少數(shù)幾所大學。

　　李中清很快意識到這個轉(zhuǎn)變，他對變化背后的邏輯愈發(fā)好奇。

　　1973年，李中清第一次來到中國，作為被周恩來特批的三位華裔后代之一，在復旦大學體驗中國的“革命”。

　　和任何一個成長于60年代末、70年代初的美國青年一樣，李中清反對越戰(zhàn)，因參加耶魯學生運動被抓，厭煩冷血的資本主義社會，對當時正發(fā)生在中國的“革命”有著天然的好感。

　　來到中國以后，他才發(fā)現(xiàn)，革命遠比自己想象的復雜。

　　每天，都有人向李中清宣揚社會主義的優(yōu)勢和資本主義的劣勢，由于語言不通，反駁往往是無效的。“他們態(tài)度很硬，很硬地壓我，我有一點反感?！?br />
　　另外兩位華裔后代回國后均寫了他們在中國的經(jīng)歷，但李中清沒有?；蛟S是從小受父親影響，在思考問題時，他明顯有一種理科式的嚴謹和注重證據(jù)的習慣，因此情緒上的感受并不能滿足他的好奇心。

　　1977年，中國恢復了高考，這個標志性事件也成為了李中清研究的一個發(fā)端。而他對高考的關(guān)注，在1998年迎來了一個契機。

　　學籍卡中的秘密

　　1998年5月4日，北京大學百年校慶。為了和國際一流大學接軌，北大提議將現(xiàn)存檔案數(shù)字化。當時正在北大做客座教授的李中清，對建立數(shù)據(jù)庫很熟悉，愿意提供資金支持。

　　他很快發(fā)現(xiàn)，這些需要電子化的檔案包括大量的學籍卡信息，而這里面隱藏著一個他多年來一直渴望揭開的秘密：高考。

　　于是他跟時任北大副校長遲惠生、分管檔案的副校長何芳川商議，能否把這些學籍卡信息單獨整理出來，創(chuàng)建一個數(shù)據(jù)庫，并通過計量方法進行分析。但對于能得出什么結(jié)果，李中清不敢保證。

　　從1983年起，他就開始收集中國東北各地的歷史人口史料，并建立起基于八旗戶口冊的中國多代人口數(shù)據(jù)庫。

　　北大的一個顧慮是，學籍卡信息涉及到大量學生隱私，如何在合法范疇內(nèi)進行學術(shù)研究有待商榷。另一方面，他們還擔心，研究結(jié)果是否會對學校的形象造成影響。

　　上世紀90年代末，輿論對北大多有批評，“寒門再難出貴子說”廣泛流傳。根據(jù)當時影響甚廣的“最大限度維持不平等假說”，在某一給定教育階段上，較高階層總是教育擴張的最先受益者，只有當他們的需求完全滿足后，教育擴張的好處才會輪到較低階層。

　　北京大學教育學院教授劉云杉后來的研究似乎印證了這一假說。據(jù)她統(tǒng)計，1978年至1998年，來自農(nóng)村的北大學子比例約占三成，上世紀90年代中期開始下滑，2000年至2011年，考上北大的農(nóng)村子弟只占一成左右。

　　學籍卡為判斷一個學生的社會來源和教育上升途徑提供了最核心、最重要的信息。學籍卡的信息包括學生的父母單位、父母職業(yè)、家庭出身、家庭地址和主要求學經(jīng)歷（入學前畢業(yè)學校）等，少部分學籍卡還提供了家庭收入、父母教育狀況等內(nèi)容。

　　經(jīng)過多次溝通和協(xié)商，北大校方最終同意，李中清團隊在不直接接觸數(shù)據(jù)的條件下，可以使用進行研究。

　　北大先將1952至1999年間64500多位北大學生的學籍卡數(shù)據(jù)，手動錄入電腦。為保護學生隱私，一律隱藏了學生的姓名和照片。李中清團隊將統(tǒng)計軟件在儲有數(shù)據(jù)庫的電腦上運行，不能提取原始檔案。

　　李中清說，他們一共被允許進館三次。

　　南京大學歷史系副教授梁晨是團隊的核心成員之一，他告訴《中國新聞周刊》，由于接觸數(shù)據(jù)困難，每次進館前，他們都要開很長時間的會，論證各種可能性。

　　以職業(yè)為例，他們一開始認為可以把村主任算作農(nóng)民，但運算后發(fā)現(xiàn)，北大學生父母是干部的比例有點低，可能有人會提出質(zhì)疑，于是最終將村主任劃入干部一檔。

　　與北大相比，蘇州大學的態(tài)度要開放一些。自2007年開始，李中清團隊開始將蘇州大學1933~2003年間的86393份學籍信息錄入數(shù)據(jù)庫，與北大的分析同時進行。

　　北大和蘇大作為教育部直屬大學和江蘇省高校的代表，其生源構(gòu)成，分別反映了全國范圍精英教育的生源狀況，和省級高校的生源狀態(tài)。

　　2008年，研究已經(jīng)初步完成。當年1月，李中清團隊對北大公布了研究成果。

　　會議由現(xiàn)任北大校長、時任常務(wù)副校長林建華主持，教務(wù)部主任、研究生院院長及社會科學部的領(lǐng)導均列席在側(cè)。

　　現(xiàn)場的氣氛有些緊張。林建華后來告訴李中清，北大確實有些擔憂，不知道會揭示出什么樣的結(jié)果。

　　令李中清意外的是，結(jié)果與他預想的非常不同。他的團隊此前認為，中國的精英教育應(yīng)該在改革開放后，越來越接近西方社會，不平等問題較突出。

　　而研究表明，在中國的上世紀50年代至90年代末，約有35％~40％的教育精英來自工農(nóng)家庭，社會上層子女壟斷教育的狀況被打破。

　　即便是改革開放后，隨著財富不平等的加劇，精英大學中工農(nóng)家庭學生的比例依然相當穩(wěn)定，能夠保持在1/3到四成之間。

　　而在美國，半數(shù)以上的精英大學生來自5％最富有的家庭。

　　因此，在實現(xiàn)精英教育生源多樣化，給予社會中下層子弟教育晉升途徑方面，新中國通過高考所取得的成績，不僅相對于自身傳統(tǒng)（科舉）是成功的，也優(yōu)于歐美發(fā)達國家。

　　這一現(xiàn)象，被李中清的團隊稱為“無聲的革命”。



　　向中下層“開門”

　　李中清的研究表明，建國后工農(nóng)子弟比例提升，是因為中國在建國后，一直執(zhí)行“教育向工農(nóng)開門”的政策，大學招生時明確規(guī)定，在同等條件下優(yōu)先招收工人、農(nóng)民以及華僑、革命烈士子女。

　　1972 年，蘇州大學的第一批工農(nóng)兵學員中，農(nóng)民子弟高達56％。但此后，農(nóng)民子弟比例迅速下跌，跌至30％以內(nèi)。

　　在“文革”期間，地主富農(nóng)子弟基本退出了蘇州大學，中農(nóng)、上中農(nóng)子弟的比例也持續(xù)下降，而貧下中農(nóng)一騎絕塵。

　　兩所大學的工人子弟比例，幾乎都在1973 年前后達到了歷史最高峰，其中北大甚至超過了30％，此后有所收縮。

　　這一期間，干部子女通過推薦上大學的概率，要遠遠高于工農(nóng)子弟。李中清團隊引用了鄧賢在《中國知青夢》中提及的數(shù)據(jù)，1972 到 1976 年，70％通過推薦上大學的學生，是干部子女或者有政治背景。

　　1977年恢復高考后，農(nóng)民子女的比例一度跌到谷底。蘇大農(nóng)民子女比例在1978年降到13％，是1949年后的最低點，此后有所回升，維持在25％左右。北大農(nóng)民子女比例在1980年代基本維持在15％~20％之間，1990年代基本維持在10％以上。

　　與農(nóng)民子弟的情況類似，工人子弟比例也出現(xiàn)了較大下降。在整個 1980 年代，北大和蘇大的工人比例持續(xù)下滑。一直到1989 年以后有所上升。到20世紀末，北京大學和蘇州大學的工人子弟比例已經(jīng)超過了20％。

　　研究指出，這種現(xiàn)象與1990 年代以來工人群體的不斷擴大有關(guān)。新中國成立之初，工人只占工農(nóng)總體的1/3左右，到1990年代已經(jīng)達到了一半，其中很多是進城打工的農(nóng)民工。

　　從工農(nóng)總體來看，北大自1981年以來一直維持在30％~40％。蘇大自1981年以來，只有３年低于39％，1994年以后則超過45％，1999年以后更是接近50％。

　　這說明，中國精英教育至少在21世紀初以前，具有相當?shù)纳鐣鲃有?，起到了向社會中下階層“開門”的效果。

　　另一方面，干部子女在高考恢復后的增長趨勢非常明顯。在北大，干部子女從80年代的20％多，到90年代初期的30％多，1997年則達到39.76％。蘇大干部子女也在90年代增至30％多。

　　李中清觀察到，干部的性質(zhì)在這一過程發(fā)生了有趣的轉(zhuǎn)變。高考恢復后，黨政干部和其他干部子女占比持續(xù)降低，但企業(yè)干部子女增長迅速，到2002 年以后已經(jīng)超過半數(shù)。報告指出，這種現(xiàn)象與改革開放后的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)實有關(guān)。

　　從 1952~1999 年總體看，26.2％的北大學生是干部子女，37.46％的學生是專業(yè)技術(shù)人員子女，19.97％ 的學生有家長是農(nóng)民，18.05％的學生有家長是工人。蘇大的數(shù)據(jù)與之相似。

　　梁晨強調(diào)，他們的研究并非在說明中國高等教育越來越公平，而是試圖證明，隨著改革開放后財富不均的加劇，工農(nóng)子弟的入學機會當然受到擠壓，但中國的高考，其實從某種程度上抵御了這種經(jīng)濟的入侵。

　　“西化”趨勢

　　截至1999年，共有約6500所中學給北京大學提供過生源。其中， 7.39％的北大本科生來自排名前５的中學，占所有向北大輸送學生學?？倲?shù)的0.08％。占來源中學前3.08％的中學（約200所）輸送了41.1％的北大學生。前5％的中學輸送了50％的北大學生，前20％的中學輸送了接近80％的北大學生。

　　蘇州大學的情況與之類似。

　　恢復高考后，北大學生的來源更加廣泛，從1950年代的400~500所中學，增至1000所左右，并一直保持穩(wěn)定。但是，這一數(shù)字在全國普通高中及完全中學總數(shù)中的占比，尚不到８％。

　　教育部1981年統(tǒng)計，全國共有重點中學4016所（占全部中學的3.8％），其中首批辦好的重點中學696所。

　　統(tǒng)計結(jié)果顯示，除去“文革”時期推薦的工農(nóng)兵學員，北大學生中有54％來自這696所重點中學。

　　另外，來自海南、貴州等省的學生，集中在極少數(shù)位于城市的重點中學。在來自海南的北大學生中，70％來自同一所重點中學。李中清團隊認為，越是不發(fā)達地區(qū)，重點中學越重要。

　　這些重點中學通過實行住校制度與強化訓練，削弱了家庭背景對子女教育成功的影響，使得一部分家庭文化資源相對薄弱的工農(nóng)子女，能夠和干部、專業(yè)技術(shù)人員子女一樣，贏得高考。

　　李中清認為，在中國現(xiàn)行體制內(nèi)，強調(diào)“勤勞”和“投入”的學習方法，確實最大化地彌補了城鄉(xiāng)學生之間、不同家庭背景學生之間因出生環(huán)境不同而導致的命運差別，使得中國大學的生源多樣性得以產(chǎn)生和延續(xù)。

　　他得出結(jié)論，鄉(xiāng)鎮(zhèn)學生要想進入精英大學，首先必須進入本縣的重點中學。所在區(qū)縣的經(jīng)濟、教育越落后，這一標準越適用。

　　然而，一直致力于推動教育均衡化的北京大學教育學院劉云杉對這一結(jié)論抱有疑慮。她在與應(yīng)星共同撰寫的《“無聲的革命”：被夸大的修辭——與梁晨、李中清等的商榷》中指出，在資源上，無論是教育經(jīng)費、師資力量、實驗設(shè)備，還是校舍條件，縣中學都很難與大中城市的同類重點中學相比。

　　“上世紀90年代中期以后農(nóng)村學生比例下降，這才是根子上的原因?！?br />
　　她指出，所謂接受優(yōu)質(zhì)高等教育的農(nóng)村生源在減少，外顯的表征是高考中能考出高分的農(nóng)村考生減少了，看起來是高等教育的錄取問題，實際上往前推是高中階段教育的問題，再往前推，則是義務(wù)教育階段的問題。

　　李中清也承認，他撰寫報告時是2008年，那時候超級中學的現(xiàn)象還沒有那么嚴重。

　　而當超級中學與自主招生等多元化的選拔方式結(jié)合起來，農(nóng)村考生進入精英大學的機會再次被擠壓。

　　據(jù)媒體報道，2010年，北大、清華在陜西自主招生名額的98.9％、保送名額的97.3％，都被西安的“五大名校”（即西工大附中、高新一中、西安鐵一中、西安交通大學附中、陜西師范大學附中）壟斷，其中西工大附中一所學校的保送、自招名額就占到全省的五成左右。

　　2012年，清華大學課題組抽樣調(diào)查顯示，生活在直轄市的學生，獲得自主招生名額的可能性是農(nóng)村學生的5.5倍。非農(nóng)戶口學生中，有0.8％的比例能夠獲得保送資格，而農(nóng)業(yè)戶口學生的比例只有0.3％。

　　2017年6月，李中清和梁晨等人在《社會學研究》上發(fā)表論文《江山代有人才出——中國教育精英的來源與轉(zhuǎn)變（1865-2014）》，把中國近150年分成四個階段：

　　1865——1905年，官員與科舉成功者子弟成為了教育精英的壟斷者。

　　1906——1952 年，商人和專業(yè)技術(shù)人士等新職業(yè)群體代替?zhèn)鹘y(tǒng)官員，在教育精英的家長職業(yè)中占據(jù)明顯優(yōu)勢。

　　1953——1993年，工農(nóng)或無產(chǎn)者子弟成為新的優(yōu)勢群體。

　　1994——2014年，有產(chǎn)者和工農(nóng)無產(chǎn)者子弟混雜，但有產(chǎn)者子弟的優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)。

　　李中清很擔憂，中國會越來越接近西方社會，逐漸喪失現(xiàn)有的發(fā)掘人才的優(yōu)勢。

　　調(diào)查顯示，在美國最優(yōu)秀30所大學中的多數(shù)學生，來自全美家庭收入后50％家庭的學生比例，從1983年的20％~30％下降到2003年的10％~15％，短短20年間減少了一半。

　　李中清團隊指出，如何保持過往“無聲革命”的成果，是當下高等教育的重要課題。

　　梁晨還記得一個細節(jié)：在北大宣布結(jié)果時，在場的老師突然意識到，原來身邊有這么多人和自己一樣，都是農(nóng)民家庭出身。而現(xiàn)在，他們是科學家、學者、學校高層，手里掌握著眾多學生的命運，甚至中國的未來。

　　值班編輯：俞楊